深圳量道投资喜获“3+3”投顾资格

• 发布时间: 2019-12-12

深圳量道投资管理有限公司于2019年12月10日通过中国证券投资基金业协会审核及公示，正式成为具备投顾资格的私募基金管理人。

截止2019年1月22日，已在中国基金业协会登记的私募证券投资类管理人共有8882家，其中具有投顾资格的私募仅有279家，占比3.1%。

如何申请投顾资格？

1）在中国证券投资基金业协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员；

2）具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、无不良从业记录。

 ------《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》

注：

①3 年以上连续投资管理业绩

指投资管理人员连续 3 年从事证券、期货投资管理工作所形成的投资业绩记录，中间未有中断，但因疾病、生育、法规限制或合同约定限制等客观原因中断从业经历且不超过 1 年的，可不重新计算连续年限。

②投资管理业绩

指能够明确归属于投资管理人员本人且满足连续 3 年条件的投资管理业绩，不限于最近连续 3 年。

------根据“备案规范2号”要求

除此之外，2018年12月银保监会发布了《商业银行理财子公司管理办法》，明确私募基金管理人可以通过投顾模式与银行公募理财和私募理财展开业务合作，也对担当资产管理计划投顾及银行理财子公司投顾的证券私募资质作了相关要求，基本与“3+3”的资质要求一致。

投顾业务具有相对高的门槛，这不仅仅是私募管理人实力的证明，也是私募管理人同机构投资者开展合作的稳定基石。深圳量道投资获得投顾资格，意味着具备了为相关机构提供投资顾问服务的实力，也意味着可以同保险资管、银行资管与理财子公司、券商资管、MOM资管等各机构投资者进行更广泛的合作。